為(wèi)鼓勵創新，維護知識産權領域公平競争的市場(chǎng)秩序，助力全國統一大(dà)市場(chǎng)建設和(hé)知識産權強國建設，結合近年來(lái)反壟斷監管執法的新形勢、新情況、新問題，市場(chǎng)監管總局修訂出台了《禁止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)規定》，将于2023年8月1日起正式施行(xíng)。

《禁止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)規定》注重平衡知識産權保護和(hé)公平競争秩序維護，聚焦知識産權領域反壟斷重難點問題，強化規則引領，促進公平競争和(hé)創新發展。相較于2015年制(zhì)定的《關于禁止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)的規定》，重點在以下方面進行(xíng)了修改完善：

一是擴充“濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)”的內(nèi)涵。将利用行(xíng)使知識産權的方式達成壟斷協議，濫用市場(chǎng)支配地位，實施具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的經營者集中等三類壟斷行(xíng)為(wèi)均納入調整範圍。

二是健全利用行(xíng)使知識産權的方式實施壟斷行(xíng)為(wèi)的認定規則。根據2022年修訂的反壟斷法，結合知識産權的特點和(hé)監管實際，對相關市場(chǎng)界定、市場(chǎng)支配地位的認定和(hé)推定、有(yǒu)關壟斷行(xíng)為(wèi)的認定、經營者集中審查的考量因素及附加限制(zhì)性條件的具體(tǐ)類型等予以完善細化，增強規則的指引性、可(kě)操作(zuò)性。

三是加強對知識産權領域典型、特殊壟斷行(xíng)為(wèi)的規制(zhì)。如完善專利聯營有(yǒu)關規定，禁止專利聯營實體(tǐ)和(hé)專利聯營的成員利用專利聯營從事壟斷行(xíng)為(wèi)；加強對标準制(zhì)定和(hé)實施過程中有(yǒu)關壟斷行(xíng)為(wèi)的規制(zhì)，禁止具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者利用标準必要專利實施“專利挾持”。

下一步，市場(chǎng)監管總局将以《禁止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)規定》的出台為(wèi)契機，統籌做(zuò)好知識産權保護、反壟斷等工作(zuò)，促進創新要素自主有(yǒu)序流動、高(gāo)效配置，切實維護公平競争的市場(chǎng)秩序。

禁止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)規定

（2023年6月25日國家(jiā)市場(chǎng)監督管理(lǐ)總局令第79号公布 自2023年8月1日起施行(xíng)）

第一條  為(wèi)了預防和(hé)制(zhì)止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)，根據《中華人(rén)民共和(hé)國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法），制(zhì)定本規定。

第二條  反壟斷與保護知識産權具有(yǒu)共同的目标，即促進競争和(hé)創新，提高(gāo)經濟運行(xíng)效率，維護消費者利益和(hé)社會(huì)公共利益。

經營者依照有(yǒu)關知識産權的法律、行(xíng)政法規規定行(xíng)使知識産權，但(dàn)不得(de)濫用知識産權，排除、限制(zhì)競争。

第三條  本規定所稱濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)，是指經營者違反反壟斷法的規定行(xíng)使知識産權，達成壟斷協議，濫用市場(chǎng)支配地位，實施具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的經營者集中等壟斷行(xíng)為(wèi)。

第四條  國家(jiā)市場(chǎng)監督管理(lǐ)總局（以下簡稱市場(chǎng)監管總局）根據反壟斷法第十三條第一款規定，負責濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)的反壟斷統一執法工作(zuò)。

市場(chǎng)監管總局根據反壟斷法第十三條第二款規定，授權各省、自治區(qū)、直轄市市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門(mén)（以下稱省級市場(chǎng)監管部門(mén)）負責本行(xíng)政區(qū)域內(nèi)壟斷協議、濫用市場(chǎng)支配地位等濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)的反壟斷執法工作(zuò)。

本規定所稱反壟斷執法機構包括市場(chǎng)監管總局和(hé)省級市場(chǎng)監管部門(mén)。

第五條  本規定所稱相關市場(chǎng)，包括相關商品市場(chǎng)和(hé)相關地域市場(chǎng)，根據反壟斷法和(hé)《國務院反壟斷委員會(huì)關于相關市場(chǎng)界定的指南》進行(xíng)界定，并考慮知識産權、創新等因素的影(yǐng)響。在涉及知識産權許可(kě)等反壟斷執法工作(zuò)中，相關商品市場(chǎng)可(kě)以是技(jì)術(shù)市場(chǎng)，也可(kě)以是含有(yǒu)特定知識産權的産品市場(chǎng)。相關技(jì)術(shù)市場(chǎng)是指由行(xíng)使知識産權所涉及的技(jì)術(shù)和(hé)可(kě)以相互替代的同類技(jì)術(shù)之間(jiān)相互競争所構成的市場(chǎng)。

第六條  經營者之間(jiān)不得(de)利用行(xíng)使知識産權的方式，達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協議。

經營者不得(de)利用行(xíng)使知識産權的方式，組織其他經營者達成壟斷協議或者為(wèi)其他經營者達成壟斷協議提供實質性幫助。 

經營者能夠證明(míng)所達成的協議屬于反壟斷法第二十條規定情形的，不适用第一款和(hé)第二款的規定。

第七條  經營者利用行(xíng)使知識産權的方式，與交易相對人(rén)達成反壟斷法第十八條第一款第一項、第二項規定的協議，經營者能夠證明(míng)其不具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，不予禁止。

經營者利用行(xíng)使知識産權的方式，與交易相對人(rén)達成協議，經營者能夠證明(míng)參與協議的經營者在相關市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低(dī)于市場(chǎng)監管總局規定的标準，并符合市場(chǎng)監管總局規定的其他條件的，不予禁止。具體(tǐ)标準可(kě)以參照《國務院反壟斷委員會(huì)關于知識産權領域的反壟斷指南》相關規定。

第八條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制(zhì)競争。

市場(chǎng)支配地位根據反壟斷法和(hé)《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行(xíng)為(wèi)規定》的規定進行(xíng)認定和(hé)推定。經營者擁有(yǒu)知識産權可(kě)以構成認定其具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的因素之一，但(dàn)不能僅根據經營者擁有(yǒu)知識産權推定其在相關市場(chǎng)具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位。

認定擁有(yǒu)知識産權的經營者在相關市場(chǎng)是否具有(yǒu)支配地位，還(hái)可(kě)以考慮在相關市場(chǎng)交易相對人(rén)轉向具有(yǒu)替代關系的技(jì)術(shù)或者産品的可(kě)能性及轉移成本、下遊市場(chǎng)對利用知識産權所提供商品的依賴程度、交易相對人(rén)對經營者的制(zhì)衡能力等因素。

第九條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，以不公平的高(gāo)價許可(kě)知識産權或者銷售包含知識産權的産品，排除、限制(zhì)競争。

認定前款行(xíng)為(wèi)可(kě)以考慮以下因素：

（一）該項知識産權的研發成本和(hé)回收周期；

（二）該項知識産權的許可(kě)費計(jì)算(suàn)方法和(hé)許可(kě)條件；

（三）該項知識産權可(kě)以比照的曆史許可(kě)費或者許可(kě)費标準；

（四）經營者就該項知識産權許可(kě)所作(zuò)的承諾；

（五）需要考慮的其他相關因素。

第十條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，拒絕許可(kě)其他經營者以合理(lǐ)條件使用該知識産權，排除、限制(zhì)競争。

認定前款行(xíng)為(wèi)應當同時(shí)考慮以下因素：

（一）該項知識産權在相關市場(chǎng)不能被合理(lǐ)替代，為(wèi)其他經營者參與相關市場(chǎng)的競争所必需；

（二）拒絕許可(kě)該知識産權将會(huì)導緻相關市場(chǎng)的競争或者創新受到不利影(yǐng)響，損害消費者利益或者社會(huì)公共利益；

（三）許可(kě)該知識産權對該經營者不會(huì)造成不合理(lǐ)的損害。

第十一條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，從事下列限定交易行(xíng)為(wèi)，排除、限制(zhì)競争：

（一）限定交易相對人(rén)隻能與其進行(xíng)交易；

（二）限定交易相對人(rén)隻能與其指定的經營者進行(xíng)交易；

（三）限定交易相對人(rén)不得(de)與特定經營者進行(xíng)交易。

第十二條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，違背所在行(xíng)業或者領域交易慣例、消費習慣或者無視(shì)商品的功能，從事下列搭售行(xíng)為(wèi)，排除、限制(zhì)競争：

（一）在許可(kě)知識産權時(shí)強制(zhì)或者變相強制(zhì)被許可(kě)人(rén)購買其他不必要的産品；

（二）在許可(kě)知識産權時(shí)強制(zhì)或者變相強制(zhì)被許可(kě)人(rén)接受一攬子許可(kě)。

第十三條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，附加下列不合理(lǐ)的交易條件，排除、限制(zhì)競争：

（一）要求交易相對人(rén)将其改進的技(jì)術(shù)進行(xíng)排他性或者獨占性回授，或者在不提供合理(lǐ)對價時(shí)要求交易相對人(rén)進行(xíng)相同技(jì)術(shù)領域的交叉許可(kě)；

（二）禁止交易相對人(rén)對其知識産權的有(yǒu)效性提出質疑；

（三）限制(zhì)交易相對人(rén)在許可(kě)協議期限屆滿後，在不侵犯知識産權的情況下利用競争性的技(jì)術(shù)或者産品；

（四）對交易相對人(rén)附加其他不合理(lǐ)的交易條件。

第十四條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，對條件相同的交易相對人(rén)實行(xíng)差别待遇，排除、限制(zhì)競争。

第十五條  涉及知識産權的經營者集中達到國務院規定的申報标準的，經營者應當事先向市場(chǎng)監管總局申報，未申報或者申報後獲得(de)批準前不得(de)實施集中。

第十六條  涉及知識産權的經營者集中審查應當考慮反壟斷法第三十三條規定的因素和(hé)知識産權的特點。

根據涉及知識産權的經營者集中交易具體(tǐ)情況，附加的限制(zhì)性條件可(kě)以包括以下情形：

（一）剝離知識産權或者知識産權所涉業務；

（二）保持知識産權相關業務的獨立運營；

（三）以合理(lǐ)條件許可(kě)知識産權；

（四）其他限制(zhì)性條件。

第十七條  經營者不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，利用專利聯營從事排除、限制(zhì)競争的行(xíng)為(wèi)。

專利聯營的成員不得(de)交換價格、産量、市場(chǎng)劃分等有(yǒu)關競争的敏感信息，達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協議。但(dàn)是，經營者能夠證明(míng)所達成的協議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和(hé)第二十條規定的除外。

具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的專利聯營實體(tǐ)或者專利聯營的成員不得(de)利用專利聯營從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行(xíng)為(wèi)：

（一）以不公平的高(gāo)價許可(kě)聯營專利；

（二）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，限制(zhì)聯營成員或者被許可(kě)人(rén)的專利使用範圍；

（三）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，限制(zhì)聯營成員在聯營之外作(zuò)為(wèi)獨立許可(kě)人(rén)許可(kě)專利；

（四）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，限制(zhì)聯營成員或者被許可(kě)人(rén)獨立或者與第三方聯合研發與聯營專利相競争的技(jì)術(shù)；

（五）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，強制(zhì)要求被許可(kě)人(rén)将其改進或者研發的技(jì)術(shù)排他性或者獨占性地回授給專利聯營實體(tǐ)或者專利聯營的成員；

（六）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，禁止被許可(kě)人(rén)質疑聯營專利的有(yǒu)效性；

（七）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，将競争性專利強制(zhì)組合許可(kě)，或者将非必要專利、已終止的專利與其他專利強制(zhì)組合許可(kě)；

（八）沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，對條件相同的聯營成員或者同一相關市場(chǎng)的被許可(kě)人(rén)在交易條件上(shàng)實行(xíng)差别待遇；

（九）市場(chǎng)監管總局認定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行(xíng)為(wèi)。

本規定所稱專利聯營，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上(shàng)經營者将各自的專利共同許可(kě)給聯營成員或者第三方。專利聯營各方通(tōng)常委托聯營成員或者獨立第三方對聯營進行(xíng)管理(lǐ)。聯營具體(tǐ)方式包括達成協議、設立公司或者其他實體(tǐ)等。

第十八條  經營者沒有(yǒu)正當理(lǐ)由，不得(de)在行(xíng)使知識産權的過程中，利用标準的制(zhì)定和(hé)實施達成下列壟斷協議：

（一）與具有(yǒu)競争關系的經營者聯合排斥特定經營者參與标準制(zhì)定，或者排斥特定經營者的相關标準技(jì)術(shù)方案；

（二）與具有(yǒu)競争關系的經營者聯合排斥其他特定經營者實施相關标準；

（三）與具有(yǒu)競争關系的經營者約定不實施其他競争性标準；

（四）市場(chǎng)監管總局認定的其他壟斷協議。

第十九條  具有(yǒu)市場(chǎng)支配地位的經營者不得(de)在标準的制(zhì)定和(hé)實施過程中從事下列行(xíng)為(wèi)，排除、限制(zhì)競争：

（一）在參與标準制(zhì)定過程中，未按照标準制(zhì)定組織規定及時(shí)充分披露其權利信息，或者明(míng)确放棄其權利，但(dàn)是在标準涉及該專利後卻向标準實施者主張該專利權；  

（二）在其專利成為(wèi)标準必要專利後，違反公平、合理(lǐ)、無歧視(shì)原則，以不公平的高(gāo)價許可(kě)，沒有(yǒu)正當理(lǐ)由拒絕許可(kě)、搭售商品或者附加其他不合理(lǐ)的交易條件、實行(xíng)差别待遇等；

（三）在标準必要專利許可(kě)過程中，違反公平、合理(lǐ)、無歧視(shì)原則，未經善意談判，請(qǐng)求法院或者其他相關部門(mén)作(zuò)出禁止使用相關知識産權的判決、裁定或者決定等，迫使被許可(kě)方接受不公平的高(gāo)價或者其他不合理(lǐ)的交易條件；

（四）市場(chǎng)監管總局認定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行(xíng)為(wèi)。

本規定所稱标準必要專利，是指實施該項标準所必不可(kě)少(shǎo)的專利。

第二十條  認定本規定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當理(lǐ)由”，可(kě)以考慮以下因素：

（一）有(yǒu)利于鼓勵創新和(hé)促進市場(chǎng)公平競争；

（二）為(wèi)行(xíng)使或者保護知識産權所必需；

（三）為(wèi)滿足産品安全、技(jì)術(shù)效果、産品性能等所必需；

（四）為(wèi)交易相對人(rén)實際需求且符合正當的行(xíng)業慣例和(hé)交易習慣；

（五）其他能夠證明(míng)行(xíng)為(wèi)具有(yǒu)正當性的因素。

第二十一條  經營者在行(xíng)使著作(zuò)權以及與著作(zuò)權有(yǒu)關的權利時(shí)，不得(de)從事反壟斷法和(hé)本規定禁止的壟斷行(xíng)為(wèi)。

第二十二條  分析認定經營者涉嫌濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)，可(kě)以采取以下步驟：

（一）确定經營者行(xíng)使知識産權行(xíng)為(wèi)的性質和(hé)表現形式；

（二）确定行(xíng)使知識産權的經營者之間(jiān)相互關系的性質；

（三）界定行(xíng)使知識産權所涉及的相關市場(chǎng)；

（四）認定行(xíng)使知識産權的經營者的市場(chǎng)地位；

（五）分析經營者行(xíng)使知識産權的行(xíng)為(wèi)對相關市場(chǎng)競争的影(yǐng)響。

确定經營者之間(jiān)相互關系的性質需要考慮行(xíng)使知識産權行(xíng)為(wèi)本身的特點。在涉及知識産權許可(kě)的情況下，原本具有(yǒu)競争關系的經營者之間(jiān)在許可(kě)協議中是交易關系，而在許可(kě)人(rén)和(hé)被許可(kě)人(rén)都利用該知識産權生(shēng)産産品的市場(chǎng)上(shàng)則又是競争關系。但(dàn)是，如果經營者之間(jiān)在訂立許可(kě)協議時(shí)不存在競争關系，在協議訂立之後才産生(shēng)競争關系的，則仍然不視(shì)為(wèi)競争者之間(jiān)的協議，除非原協議發生(shēng)實質性的變更。

第二十三條  分析認定經營者行(xíng)使知識産權的行(xíng)為(wèi)對相關市場(chǎng)競争的影(yǐng)響，應當考慮下列因素：

（一）經營者與交易相對人(rén)的市場(chǎng)地位；

（二）相關市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；

（三）進入相關市場(chǎng)的難易程度；

（四）産業慣例與産業的發展階段；

（五）在産量、區(qū)域、消費者等方面進行(xíng)限制(zhì)的時(shí)間(jiān)和(hé)效力範圍；

（六）對促進創新和(hé)技(jì)術(shù)推廣的影(yǐng)響；

（七）經營者的創新能力和(hé)技(jì)術(shù)變化的速度；

（八）與認定行(xíng)使知識産權的行(xíng)為(wèi)對相關市場(chǎng)競争影(yǐng)響有(yǒu)關的其他因素。

第二十四條  反壟斷執法機構對濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)進行(xíng)調查、處罰時(shí)，依照反壟斷法和(hé)《禁止壟斷協議規定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行(xíng)為(wèi)規定》《經營者集中審查規定》規定的程序執行(xíng)。

第二十五條  經營者違反反壟斷法和(hé)本規定，達成并實施壟斷協議的，由反壟斷執法機構責令停止違法行(xíng)為(wèi)，沒收違法所得(de)，并處上(shàng)一年度銷售額百分之一以上(shàng)百分之十以下的罰款，上(shàng)一年度沒有(yǒu)銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協議的，可(kě)以處三百萬元以下的罰款。經營者的法定代表人(rén)、主要負責人(rén)和(hé)直接責任人(rén)員對達成壟斷協議負有(yǒu)個(gè)人(rén)責任的,可(kě)以處一百萬元以下的罰款。

經營者組織其他經營者達成壟斷協議或者為(wèi)其他經營者達成壟斷協議提供實質性幫助的，适用前款規定。

第二十六條  經營者違反反壟斷法和(hé)本規定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行(xíng)為(wèi)，沒收違法所得(de)，并處上(shàng)一年度銷售額百分之一以上(shàng)百分之十以下的罰款。

第二十七條  經營者違法實施涉及知識産權的集中，且具有(yǒu)或者可(kě)能具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的，由市場(chǎng)監管總局責令停止實施集中、限期處分股份或者資産、限期轉讓營業以及采取其他必要措施恢複到集中前的狀态，處上(shàng)一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有(yǒu)排除、限制(zhì)競争效果的,處五百萬元以下的罰款。

第二十八條  對本規定第二十五條、第二十六條、第二十七條規定的罰款，反壟斷執法機構确定具體(tǐ)罰款數(shù)額時(shí)，應當考慮違法行(xíng)為(wèi)的性質、程度、持續時(shí)間(jiān)和(hé)消除違法行(xíng)為(wèi)後果的情況等因素。

第二十九條  違反反壟斷法規定，情節特别嚴重、影(yǐng)響特别惡劣、造成特别嚴重後果的，市場(chǎng)監管總局可(kě)以在反壟斷法第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規定的罰款數(shù)額的二倍以上(shàng)五倍以下确定具體(tǐ)罰款數(shù)額。

第三十條  反壟斷執法機構工作(zuò)人(rén)員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者洩露執法過程中知悉的商業秘密、個(gè)人(rén)隐私和(hé)個(gè)人(rén)信息的，依照有(yǒu)關規定處理(lǐ)。

第三十一條  反壟斷執法機構在調查期間(jiān)發現的公職人(rén)員涉嫌職務違法、職務犯罪問題線索，應當及時(shí)移交紀檢監察機關。 

第三十二條  本規定對濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)未作(zuò)規定的，依照反壟斷法和(hé)《禁止壟斷協議規定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行(xíng)為(wèi)規定》《經營者集中審查規定》處理(lǐ)。

第三十三條  本規定自2023年8月1日起施行(xíng)。2015年4月7日原國家(jiā)工商行(xíng)政管理(lǐ)總局令第74号公布的《關于禁止濫用知識産權排除、限制(zhì)競争行(xíng)為(wèi)的規定》同時(shí)廢止。